В своей статье агентство ссылается на «три источника, знакомые с ситуацией». По их словам, регулятор ведет расследование уже несколько месяцев, а после краха криптовалютной биржи FTX интенсивность проверок значительно увеличилось. При этом запросы SEC непубличные, поэтому о расследовании не было известно ранее.

Больше всего представителей регулятора интересует соблюдение лицензированными инвестиционными консультантами правил и положений, касающихся хранения криптоактивов своих клиентов.

Обычно для предоставления таких услуг пользуются сторонними поставщиками кастодиальных сервисов. Это прописано в законе ― инвестиционный консультант должен хранить активы своих клиентов у квалифицированного кастодиана. Однако, регулятор не предоставляет список фирм с подобной лицензией.

«Естественно, если консультант хранит криптовалюты своих клиентов у себя, то это явное нарушение законов. Регулятор часто рассматривает криптовалюты в качестве ценных бумаг, а закон обязывает хранить такие активы у соответствующих квалифицированных кастодианов», ― подчеркнул руководитель Seward and Kissel’s Blockchain and Cryptocurrency Group Энтони Ту-Секин (Anthony Tu-Sekine).

Ранее американский сенатор Элизабет Уоррен (Elizabeth Warren) заявила, что криптовалютная индустрия боится SEC, а потому ей следует бороться за расширение своих полномочий.