Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) выступила против главы Binance Чанпэн Чжао (Changpeng Zhao) и руководителей еще трех организаций, управляющих платформой Binance. В частности, против Сэмюэля Лима (Samuel Lim), ранее занимавшего пост директора Binance по соблюдению нормативных требований.

CFTC обвиняет функционеров криптобиржи в пособничестве и подстрекательстве к нарушению законов США о регулировании товарных рынков. По мнению регулятора, ответчики намеренно сформировали непрозрачную корпоративную структуру и, предположительно, предпочли игнорировать применимые к Binance положения законов о товарных биржах (CEA), «применяя расчетливую стратегию регулятивного арбитража в своих коммерческих интересах».

«В течение многих лет Binance знала, что они нарушают правила CFTC, активно работая над сохранением финансового потока и избегая соблюдения требований. Это должно стать предупреждением для всех в мире бирж цифровых активов. CFTC не потерпит умышленного уклонения от исполнения законов США», — заявил председатель CFTC Ростин Бехнам (Rostin Behnam).

В Комиссии считают, что громкие заявления об усилиях Binance по соблюдению требований были фикцией, а руководство биржа осознанно шло на нарушение закона, пытаясь обойти нормативные требования CFTC. Если верить авторам иска, Binance предлагала и исполняла сделки с товарными деривативами для граждан США с июля 2019 года по настоящее время. При этом руководство биржи проигнорировало необходимость регистрации деятельности в качестве посредника по деривативам в CFTC, как того требует американское законодательство.

Утверждается, что применяемая Binance процедура проверки и идентификации клиентов оказалась неэффективной, и, по указанию Чжао, Binance учила своих сотрудников и клиентов из США методам обхода контрольных мероприятий ради максимизации корпоративной прибыли.

На днях в эфире американского телеканала CNBC было высказано предположение, что некоторые сотрудники и волонтеры крупнейшей криптобиржи Binance могли предоставлять конфиденциальные консультации пользователям из стран, где биржа не имеет официального разрешения на работу. Это помогало обойти процедуру «знай своего клиента» (KYC) и давала возможность сохранить анонимность, по аналогии с обслуживанием
VIP-клиентов из Китая.