Специалистов следящей за соблюдением правил торговли на внебиржевом рынке США организации интересует период с июля по сентябрь, когда произошли самые значимые события в индустрии. На проверку FINRA сподвигла ситуация вокруг банкротящейся криптобиржи FTX.

Любые письменные сообщения, включая электронные, которые распространяются на аудиторию более чем 25 человек в течение 30-дневного периода обозначается FINRA как «розничная коммуникация». Это также относится к социальным сетям, мобильным приложениям, видеохостингам и веб-сайтам. В бизнес-среде принято считать, что розничная коммуникация — это внутренняя коммуникация среди менеджеров в команде какой-либо компании.

FINRA собирается требовать от криптокомпаний предоставлять пояснения для каждого отдельного сообщения — дату, когда оно было впервые опубликовано, было ли подано в отдел регулирования рекламы управления, одобрил ли руководитель фирмы сообщение и к каким криптовалютным активам или услугам оно относится.

Более того, FINRA хочет знать о любых контрактах, заключенных со сторонними подрядчиками, распространяющими информацию, а также то, какими сведениями  о целевой аудитории компании подрядчики обладают.

Цель регулятора — проверить, не содержалась ли в рекламе криптовалютных продуктов или услуг ложная информация, которая способна нанести вред частным инвесторам.

Ранее Комиссия по ценным бумагам Багамских Островов (SCB) перевела
все активы банкротящейся FTX на контролируемый государством кошелек в обход процедуры банкротства FTX, запущенной в США.